城投集團“三重一大”決策制度
第一章 總 則
第一條 為深入落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發〔2010〕17號）、中共中央辦公廳《關于在深化國有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若干意見》和《景德鎮市國資委黨委關于國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，進一步規范企業決策行為，保證決策的科學化、民主化，提高決策水平，防范決策風險，確保集團各項戰略部署全面落實，結合集團實際，特制定本辦法。
第二條 “三重一大”事項決策的基本原則：
（一） 堅持依法依規決策原則。遵守國家法律法規、黨內法規和有關政策及公司規章制度，保證決策內容和程序合法、合規。
（二） 堅持科學決策原則。運用科學方法進行決策的前期調研論證和綜合評估，防范決策風險，避免決策失誤。
（三）堅持集體決策原則。公司決策機構要依據各自職責、權限和議事規則，以會議形式，集體討論決定“三重一大”事項。
（四）堅持民主決策原則。按照民主集中制原則，充分發揚民主，廣泛聽取意見，完善群眾參與和集體決策相結合的決策機制，確保參與決策人員充分行使權利，提高決策的民主性。
第二章 “三重一大”事項的主要內容
第三條 “三重一大”是指：重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。
第四條 重大決策事項，是指涉及集團及控股子公司改革、發展和穩定，關系職工切身利益的重大問題，均屬于重大事項的范圍，主要包括：
（1）制訂公司發展戰略和中長期發展規劃；
（2）制訂公司經營方針和投資計劃；
（3）決定公司年度工作計劃、經營計劃和重大項目投資方案；
（4）研究公司合并、分立、解散、申請破產、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發行債券、公司改制、上市等重大事項；
（5）研究公司年度全面預算方案及預算調整方案、財務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；
（6）決定公司基本風險管理體系；
（7）制定公司基本管理制度；
（8）決定公司內部管理機構和子公司設置、調整方案；
（9）決定公司新員工錄用及人才引進事項
（10）決定公司年度教育培訓計劃；
（11）決定公司薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等；
（12）決定子公司重大事項，包括但不限于子公司分立、合并、解散或者變更公司形式；公司章程及其變更；年度全面預算；發展戰略和中長期發展規劃；增加或者減少注冊資本；發行債券；資產評估核準備案；國有產權轉讓；對外擔保；人員編制及工資總額；考核及領導班子成員獎懲等；
（13）決定公司領導班子成員的工作分工；
（14）研究公司對外捐贈的年度預算；
（15）研究公司各部門、子公司請示的重要事項；
（16）研究公司向上級有關部門請示的重要事項；
（17）決定公司和子公司重大投資項目中的重要事項，包括但不限于高管任免、資產變動、主權變更、資產處置以及可能出現的重大風險等事項；
（18）其他需要經董事會會議集體研究的重大決策事項。
第五條 重要人事任免事項，集團直接管理的領導人員以及其他重要經營管理人員的職務調整事項，主要包括：
（1）依據支部委員會決定，任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權限任命以外的中層（含）以上經營管理人員、子公司領導班子成員；
（2）決定向控股企業、參股企業委派的股東代表人選，向控股企業、參股企業推薦的董事會、監事會成員和經理層、財務負責人以及其他崗位人選。
（3）職業經理人選聘；
（4）高級專業技術人員評聘；
（5）集團領導班子確定的其他重要人事任免事項。
第六條 重大項目安排事項，是指對集團資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排，涉及重大投資項目，重大融資、擔保項目，重大技改項目，重大招投標管理項目等，主要包括：
（1）年度計劃和預算內，已安排的項目建設、對外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發生變化的；
（2）依據黨委決定的融資、對外擔保項目（不包含業務范圍內的對外擔保項目）；
（3）依據黨委決定的計劃外追加投資項目；
（4）依據黨委決定應向政府、財政局報告的重大投資管理事項；
（5）決定公司和子公司的委托貸款項目；
（6）研究公司和子公司的股權投資項目；
（7）研究公司單項100萬元以上（含）的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等；
（8）研究公司和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事宜；
（9）研究公司和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發行企業債券、中期票據、定向債以及大額銀行貸款等；
（10）集團領導班子確定的其他重大項目安排事項。
第七條 大額度資金運作事項，是指年度預算內大額度資金調動和使用，超預算的資金調動和使用，對外大額捐贈、贊助等事項，主要包括：
（1）決定公司年度預算內大額度資金調度和使用。已經集體討論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；
（2）依據黨委會決定，決定公司超預算和預算外的資金調動和使用；
（3）依據黨委會決定，研究因重大自然災害等情況需要超出預算規定范圍對外捐贈項目；
（4）決定公司單筆1萬以上（含）的對外贊助項目；
（5）其他需經董事會會議研究的大額度資金運作事項。
第三章 “三重一大”事項決策的基本規定
第八條 凡屬“三重一大”事項，應按規定程序決策，除遇重大突發事件或緊急情況外，必須經領導班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策，緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事后及時向黨委報告，臨時決定人應當對決策情況負責，黨委會應在事后按程序予以確認。
第九條 凡屬“三重一大”決策事項，應根據具體內容、具體情況選擇集體決策的會議形式，主要有：董事會、黨委會、總經理辦公會等，經集體研究討論后作出決策。公司董事會、黨委會、總經理辦公會議應按照各自的職責，建立健全相關的議事規則和相應的程序。
第十條 “三重一大”事項決策涉及領導班子個人需要回避的或與事項存在利害關系的，應嚴格按照黨內回避規定執行。
第四章 “三重一大”事項決策的基本程序
第十一條 決策醞釀
（一）充分征求意見
公司“三重一大”事項決策前，應當認真調查研究，經過必要的研究論證程序，充分聽取各方面意見，如遇專業性、技術性較強的事項，應當事先進行專家論證、技術咨詢和決策評估。涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當充分聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。
1、重大投資和工程建設項目，應當事先充分聽取相關部門認證的意見。
2、重要人事任免，對擬任人選提交會議討論決定前，應當征求集團黨委的意見。
3、研究決定涉及職工切身利益的重大事項，應當聽取工會組織及職工代表大會的意見和建議。
（二）論證評估
組織企業相關委員會、領導小組、有關專家等，對決策事項進行評估論證；涉及重大投資和工程建設項目安排和大額度資金運作的決策事項，必須按照有關規定進行可行性研究論證和風險評估。
（三）按照程序提議
需提交會議的事項，由經營管理層提出決策建議，或由部門和單位提出并經經營管理層審核的“三重一大”事項議題，在班子主要負責人確認后進入決策程序，班子主要負責人提出的“三重一大”事項議題，直接進入決策程序。
（四）做好決策準備
由分管領導組織有關部門準備規范化的上會材料，會議組織部門應在會議召開前通知參會人員。
第十二條 集體決策
（一）充分發表意見
在經營管理層決策“三重一大”事項會議前，參加會議人員應當熟悉相關材料內容，認真準備，會議應當安排足夠時間進行討論。會上一般先由分管領導或有關部門介紹上會材料，然后進行討論；對決策建議，由經營管理層逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見；班子主要負責人或主持會議的其他負責人應在經營管理層充分發表意見的基礎上，最后發表意見。
（二）逐項作出決策
會議研究多個事項時，應逐項表決。對意見比較一致的議題，形成會議決定；對意見分歧較大或發現有重大問題尚不清楚的，除在緊急情況下按多數意見執行外，應暫緩決策，待進一步調查研究后再作決策。
（三）形成會議記錄
審議決定“三重一大”事項，應形成會議記錄，原原本本記錄討論事項、經營管理層的表決意見和理由、決策形式、決策結果和負責落實的部門、責任人。對“三重一大”事項的決策結果，應以書面形式通知有關職能部門、監督部門及相關人員。會議文件、記錄等資料應存檔備查。
第十三條 決策執行
（一）集團領導班子成員帶頭執行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有作出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執行已作出的決策。遇重大突發事件和緊急情況臨時處置的事項，應第一時間向主要領導、分管領導報告。
（二）負責執行決策的部門或單位應制定決策實施方案，明確領導責任及具體承辦機構和責任人，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。
（三）決策的實施和完成情況納入責任部門或單位年度目標經營責任考核內容，作為業績考核的重要依據。
（四）因不可抗力或者決策依據、客觀條件發生重大變化而導致決策目標部分或者全部不能實現的，應及時向上級請示，但在未批準之前不得擅自調整或者中止決策的執行。
第五章 “三重一大”事項決議執行的檢查和監督
第十四條 負責執行決議的部門應當制定決議實施方案，確保落實決議的工作質量和進度，不得推諉和拖延。
第十五條 監督檢查和責任追究
（一）監督檢查
1、嚴格保密紀律，凡屬不應公開的內容，都要嚴格保密，任何成員都不得擅自向外傳播和泄露。
2、經營管理層應模范遵守議事規則并共同監督本規則的執行，集團黨委書記、董事長、總經理是落實“三重一大”決策制度的主要責任人。
3、會議一旦形成決議，由經營管理層按照各自分工范圍負責組織具體實施，執行情況應及時向董事長、總經理匯報溝通。
4、集團公司黨群工作部負責會議決定事項的督辦工作，并將落實情況及時反饋董事長、總經理，紀檢監察室對督辦結果進行監督。
（二）責任追究
1、經營管理層發現有違反本辦法的情況，應及時提出批評和糾正，對不接受批評或問題嚴重的，有權向上級主管部門報告。
2、對個人或少數人拒不執行或擅自改變“三重一大”集體決策的，或錯誤執行并造成嚴重損失的，將依據有關法律、法規和問責制度，追究相關責任。
第六章 附 則
第十六條 集團各全資、控股子公司參照本辦法執行。
第十七條 本辦法的解釋和修訂權歸集團黨群工作部。
第十八條 本辦法自印發之日起施行。
附：城投集團黨委前置研究重大經營管理事項清單
中共景德鎮市城市建設投資集團有限責任公司委員會
2021年9月29日
城投集團黨委前置研究重大經營管理
事項清單
為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，切實加強黨對國有企業的全面領導，提高國有企業黨的建設質量，推動國有企業高質量發展，根據《中國共產黨章程》《中國共產黨國有企業基層組織工作條例(試行）》和有關法律，制定城投集團黨委前置研究重大經營管理事項清單。
對于貫徹落實黨中央、省委、市委決策部署的重大舉措，企業重要人事任免，基層黨組織和黨員隊伍建設，黨風廉政建設、意識形態工作、思想政治工作、精神文明建設、統一戰線、群團組織工作等方面的重大事項，由企業黨委直接研究決定。
一、前置研究討論內容
（一）戰略舉措和規劃
1.貫徹落實黨中央、省委、市委有關發展戰略的舉措；
2.企業發展戰略和中長期發展規劃、專項發展規劃；
3.企業經營方針和投資計劃；
4.企業重要改革方案、重大戰略合作方案。
（二）體制機制
5.企業章程草案和企業章程修改方案；
6.企業董事會授權決策方案；
7.企業董事會及有關專門委員會議事規則；
8.企業內部有關重大改革重組事項；
9.企業基本管理制度的廢改立；
10.企業基本風險管理體系；
11.企業內部管理機構和子公司的設置、調整和撤銷，分支機構的設立和撤銷；
12.研究公司合并、分立、解散、申請破產、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發行債券、公司改制、上市等重大事項；
13.一級子公司重大事項決策程序。
（三）年度計劃
14.企業年度工作計劃、經營計劃和重大項目投資方案；
15.企業商業計劃、年度投資計劃；
16.企業年度全面預算方案及預算調整方案、財務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、上年度工資總額預算執行情況清算報告、年度工資總額預算方案、薪酬分配及調整等重大事項；
17.企業年度教育培訓計劃；
（四）經營管理
18.企業負責人及班子成員經營業績考核目標值；
19.企業領導班子成員工作分工；
20.企業薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事項等；
21.企業重大管理架構調整、管理權限和管理流程變革；
22.企業全面風險管理年度工作報告，企業風險管理策略和重大風險管理解決方案；
23.涉及企業安全生產、環境環保、職工權益、法律糾紛案件、維護穩定等重大事項的工作措施和責任追究；
24.企業各部門及一級子公司年度組織績效評價。
（五）資產管理與資本運營
25.企業增加或減少注冊資本的方案；
26.企業股權變更、轉讓和確定，根據企業章程及相關規定一定金額以上的非股權性資產轉讓等事項；
27.公司和子公司重大投資項目中的重要事項，資產變動、主權變更、資產處置以及可能出現的重大風險等事項；
28.上市公司國有股權管理等重大事項.
（六）重大項目安排
29.年度計劃和預算內，已安排的項目建設、對外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發生變化的；
30.依據黨委決定的計劃外追加投資項目；
31.依據黨委決定應向政府、財政局報告的重大投資管理事項；
32.企業和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發行企業債券、中期票據、定向債以及大額銀行貸款等；
33.固定資產投資、對外長期股權投資(包括轉讓出資、對所出資企業的增資和減資)；
34.權益性融資、企業長期融資(包括但不限于發行企業債券、公司債券等中長期債券）、子公司融資方案（包括但不限于
發行債券)；
35.外部擔保、企業內部所屬企業之間的擔保(包括抵押、質押及其他擔保方式)；
36.企業單項100萬元以上（含）的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等；
37.企業和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事宜；
38.集團領導班子確定的其他重大項目安排事項。
（七）大額度資金運作
39.決定公司年度大額度資金調度和使用。已經集體討論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；
40.依據黨委會決定，決定公司超預算和預算外的資金調動和使用；
41.依據黨委會決定，研究因重大自然災害等情況需要超出預算規定范圍對外捐贈項目；
42.企業單筆1萬以上（含）的對外捐贈或贊助項目；
43.其他需經董事會會議研究的大額度資金運作事項(不含保本保收益理財產品）。
（八）其他
44.研究審議企業生產經營管理中產生的重大訴訟案件的處理方案；
45.推行經理層成員任期制和契約化管理的相關工作方案和考核結果運用等重大事項，推行職業凈利潤制度的相關工作方案，特別是確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面；
46.任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權限任命以外的中層（含）以上經營管理人員、子公司領導班子成員；
47.向控股企業、參股企業委派的股東代表人選，向控股企業、參股企業推薦的董事會、監事會成員和經理層、財務負責人以及其他崗位人選。
48.企業職業經理人選聘；
49.企業高級專業技術人員評聘；
50.企業領導班子確定的其他重要人事任免事項。
51.企業職工董事、職工監事等人選推薦；
52.其他應提交黨委會研究審議的重大事項。
二、組織實施
1.前置研究討論。黨委對擬提交董事會、經理層決策的重大事項，按照議事規則和相關程序召開黨委會議進行研究討論。黨委重點把好政治關、政策關、程序關，主要從是否符合黨的路線方針政策和國家的法律法規，是否符合科學、民主的決策程序，是否符合企業發展規律，是否符合廣大職工群眾的根本利益等方面提出前置研究意見。
黨委對前置研究討論的重大經營管理事項研究提出明確不同意的審議意見，該事項不提交董事會決定。
2.會前溝通。進入董事會、經理層的黨委成員，在議案正式提交董事長或總經理辦公會前，應與董事會、經理層其他成員進行溝通，提出黨委意見和建議。
3.會上表達意見。進入董事會、經理層的黨委成員在董事會、經理層決策時，要充分表達黨組織意見和建議，對擬作出的決策違反黨的方針政策和國家法律法規、侵犯公眾和職工、出資人合法權益時，要提出撤銷或緩議該決策事項的意見。
4.會后報告。進入董事會、經理層的黨委成員在會議結束后，要向黨委報告落實情況。黨委要對未執行黨組織決定的黨委成員進行批評改正。